九江市杰尼新材料有限公司
JIUJIANG JANNY NEW MATERIAL CO.,LTD.
盡職調(diào)查計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序
根據(jù)我們的沖突礦產(chǎn)方針，我們嚴(yán)格遵守經(jīng)合組織指導(dǎo)方針來(lái)從受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)
域采購(gòu)鉭原料，以及遵守聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議。依照經(jīng)合組織的指導(dǎo)和聯(lián)合國(guó)安理會(huì)有關(guān)決議，
我們已在鉭原料來(lái)源地的所有業(yè)務(wù)往來(lái)采取以下措施。審核供應(yīng)商選擇和采購(gòu)決策。并將如
下基于風(fēng)險(xiǎn)的受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域礦石供應(yīng)鏈盡職調(diào)查五步框架納入管理體系。
盡職調(diào)查計(jì)劃
建立強(qiáng)大的企業(yè)管理系統(tǒng)
公司對(duì)供應(yīng)鏈有非常嚴(yán)格的管理體系，制定一系列完整的供應(yīng)鏈管理體系，通過(guò)以下
措施和程序確保絕不采購(gòu)和使用受沖突影響地區(qū)來(lái)的沖突原料，防止任何沖突原料和不明原
料進(jìn)入供應(yīng)鏈，防止礦物的開(kāi)采和貿(mào)易成為沖突，人權(quán)侵犯和不安全的來(lái)源。2018
年 8 月，我們?cè)俅螌彶椴⑿抻喠怂械膬?nèi)部控制程序和文件，嚴(yán)格恪守在供應(yīng)
鏈政策方面的承諾，并制定了以下方面的盡職調(diào)查內(nèi)部流程：
杰尼公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)督盡職調(diào)查計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)管理的設(shè)計(jì)和實(shí)施。
公司已任命盡職調(diào)查計(jì)劃經(jīng)理協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)（包括采購(gòu)部、倉(cāng)管部等相關(guān)職能部門(mén)及生
產(chǎn)單位）的工作，確保各部門(mén)恪盡職守，執(zhí)行盡職調(diào)查計(jì)劃并報(bào)告所發(fā)現(xiàn)的任何示警信
號(hào)和潛在風(fēng)險(xiǎn)。
杰尼公司按照盡職調(diào)查計(jì)劃的要求每年對(duì)所有相關(guān)部門(mén)的主要人員開(kāi)展一次盡職調(diào)查管
理體系培訓(xùn)。如計(jì)劃有更新，公司會(huì)根據(jù)需要開(kāi)展額外培訓(xùn)。
我們要求我們的供應(yīng)商同樣堅(jiān)持遵守以經(jīng)合組織指導(dǎo)的全部條款和聯(lián)合國(guó)安理會(huì)的決議，絕
不購(gòu)買(mǎi)沖突礦石來(lái)直接或者間接贊助沖突。
1 1. . 內(nèi)部控制體系
---已更新其盡職調(diào)查管理系統(tǒng)，使其與 OECD 指南和 RMAP 保持一致。
---已向所有已確定供應(yīng)商傳達(dá)了最新的供應(yīng)鏈政策和采購(gòu)要求。
---公開(kāi)、透明的采購(gòu)政策
杰尼公司的原材料采購(gòu)聲明已載于公司公共網(wǎng)站上，使每位供應(yīng)商都清楚地了解我們的采
購(gòu)政策。向企業(yè)內(nèi)部各部門(mén)下發(fā)了《負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈管理體系文件》，使每位員工都知曉
并按照?qǐng)?zhí)行。
---原材料采購(gòu)的控制程序
公司制定并通過(guò)執(zhí)行《供應(yīng)商管理流程》、《采購(gòu)合同管理流程》、《鉭原材料采購(gòu)驗(yàn)收
及出入庫(kù)管理流程》、《標(biāo)識(shí)和可追溯性管理流程》、《采購(gòu)文件管理流程》及《鉭物料平
衡核算管理流程》等六個(gè)過(guò)程控制程序，限制和阻止任何“沖突原料”和不明原料進(jìn)入供應(yīng)鏈。
---可追溯的原料追蹤流程
通過(guò)實(shí)施《標(biāo)識(shí)和可追溯性管理流程》，保障所有鉭原料在被使用過(guò)程中的追溯與控制。
---采用符合國(guó)際準(zhǔn)則的原料運(yùn)輸控制體系及管理辦法，嚴(yán)格遵守包含 7 類物質(zhì)在內(nèi)的危害
物質(zhì)運(yùn)輸?shù)囊?guī)定，同時(shí)，建立并實(shí)施了《關(guān)于放射性物質(zhì)的管理辦法》。
---對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行盡職調(diào)查并保持持續(xù)性
按照 OECD 指南和負(fù)責(zé)任礦物倡議的審核要求，公司每年對(duì)原料供應(yīng)商進(jìn)行盡職調(diào)
查，通過(guò)對(duì)供應(yīng)商的合法性、質(zhì)量保證程度和符合性進(jìn)行復(fù)審驗(yàn)證，作為采納或取消其供方
資格的依據(jù)。對(duì)于ITSCI標(biāo)簽礦石，對(duì)我們所購(gòu)買(mǎi)的礦石的來(lái)源礦山和公司，我們會(huì)對(duì)所有
的供應(yīng)礦山進(jìn)行走訪，并對(duì)礦山進(jìn)行了全面的研究，確定礦山的地理位置，人員構(gòu)成和產(chǎn)量
等。我們每一年會(huì)檢查并且核對(duì)出產(chǎn)的礦石量是否與原始基準(zhǔn)研究一致。只有在這些礦山和
公司通過(guò)檢查后被證明與武裝團(tuán)體或者侵犯人權(quán)行為沒(méi)有任何直接或者間接的聯(lián)系后，我們
才會(huì)繼續(xù)從這個(gè)地區(qū)或者公司購(gòu)買(mǎi)；如果我們發(fā)現(xiàn)任何不符合項(xiàng)，我們將要求其整改，整改
后，如還不能滿足要求的，我們將立即停止從該公司采購(gòu)并退回所購(gòu)的不符合的原料，至少
一年內(nèi)不能列入我們的合格供應(yīng)商。除了對(duì)當(dāng)?shù)氐V山的訪問(wèn)，我們還對(duì)公司購(gòu)買(mǎi)的所有鉭原
料有關(guān)的文件保留至少5年時(shí)間，以便在未來(lái)出現(xiàn)問(wèn)題可以進(jìn)行核查。
杰尼公司絕不現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)原料，如果供應(yīng)商有這種要求，我們將拒絕采購(gòu)。
我們對(duì)所有的員工都貫徹OECD方針，確保每位員工都明白并且按照方針執(zhí)行。如果有員工
不做相應(yīng)的核實(shí)，我們會(huì)立刻暫停相關(guān)的采購(gòu)合同。直到該員工核實(shí)并且證明礦石不會(huì)直接
或者間接資金支持沖突，才會(huì)繼續(xù)執(zhí)行此合同。否則，我們會(huì)取消此合同并且不再繼續(xù)從此
供應(yīng)商購(gòu)買(mǎi)。
---廣泛的大眾傳播渠道
公司通過(guò)對(duì)原料供應(yīng)商的盡職調(diào)查，向所有供應(yīng)商宣傳“OECD 對(duì)受沖突影響地
區(qū)和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)礦物負(fù)責(zé)任的供應(yīng)鏈的盡職調(diào)查指南”、RMAP 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、透明度和負(fù)責(zé)任
供應(yīng)鏈的要求。同時(shí)提醒和督促上游原料供應(yīng)商合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，不經(jīng)營(yíng)任何“沖突原料”和來(lái)
歷不明的原料。有關(guān)“非沖突”的特別條款在我們與所有供應(yīng)商的合同中都有規(guī)定，所有供
應(yīng)商都承諾所供原料為“非沖突原料”。
---公司要求自身以及供應(yīng)商積極參加由國(guó)際組織，如 TIC、iTSCI 、RMI 等組織主辦的國(guó)
際的會(huì)議或者培訓(xùn)，了解和學(xué)習(xí)“OECD 對(duì)受沖突影響地區(qū)和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)礦物負(fù)責(zé)任的供應(yīng)
鏈的盡職調(diào)查指南”、RMI 審核標(biāo)準(zhǔn)和負(fù)責(zé)任鉭供應(yīng)鏈透明度要求。公司自身以及供應(yīng)商與
iTSCi 保持定期溝通，并密切關(guān)注學(xué)習(xí) iTSCi 的事件報(bào)告，月生產(chǎn)評(píng)估，月地區(qū)狀態(tài)評(píng)估報(bào)
告等，以便及時(shí)了解各礦山生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)等情況。在保持與下游客戶溝通的同時(shí)，按 RBA 的
要求，公司要求供應(yīng)商向我們提供 CMRT,我們向下游客戶提供 CMRT, 以確保供應(yīng)鏈的盡職
調(diào)查。我們也倡議我們所有的供應(yīng)商都加入 iTSCi 計(jì)劃和 RMAP 評(píng)估.
---通過(guò)網(wǎng)絡(luò)向社會(huì)公眾宣傳“OECD 對(duì)受沖突影響地區(qū)和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)礦物負(fù)責(zé)
任的供應(yīng)鏈的盡職調(diào)查指南”、負(fù)責(zé)任商業(yè)聯(lián)盟關(guān)于鉭供應(yīng)鏈的審驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的最新要求以及負(fù)
責(zé)任礦物供應(yīng)鏈透明度的要求。
---建立投訴通道，公司向社會(huì)開(kāi)通了投訴通道，包括電話號(hào)碼、負(fù)責(zé)人，旨在愿意接受
社會(huì)各界的監(jiān)督。
---在必要的情況下，公司愿意與上游供應(yīng)商和下游客戶分享供應(yīng)鏈數(shù)據(jù)和信息。
---在公司層面或行業(yè)范圍內(nèi)建立申訴機(jī)制，作為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系。
---培訓(xùn)員工
公司通過(guò)對(duì)包括高級(jí)管理層在內(nèi)的企業(yè)員工進(jìn)行培訓(xùn)，使他們充分了解“OECD 對(duì)受沖突影
響地區(qū)和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)礦物負(fù)責(zé)任的供應(yīng)鏈的盡職調(diào)查指南”和負(fù)責(zé)任商業(yè)聯(lián)盟關(guān)于鉭供應(yīng)鏈
的審驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的最新要求以及負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈透明度的要求。
---積極履行社會(huì)責(zé)任，打造合規(guī)經(jīng)營(yíng)，對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)任的公司形象
公司始終把企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與履行社會(huì)責(zé)任緊密結(jié)合起來(lái)，保證合法、道德經(jīng)營(yíng)前提下，
通過(guò)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、安全生產(chǎn)、員工權(quán)益、環(huán)境節(jié)能減排等活動(dòng)，全面履行社會(huì)責(zé)任。
2 2. . 供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別程序
公司設(shè)計(jì)了一套了解你的交易方 KYC 表格，包括關(guān)于供應(yīng)商法律地位和身份信息、
供應(yīng)商分析和潛在風(fēng)險(xiǎn)，并收集了相關(guān)的支持文件。我們所有的供應(yīng)商都完成并返回了表
格。公司的盡職調(diào)查計(jì)劃經(jīng)理與采購(gòu)團(tuán)隊(duì)一起審查了提供的信息和聯(lián)合國(guó)制裁名單。只要在
KYC 表格中發(fā)現(xiàn)不一致、錯(cuò)誤或不完整信息，公司將要求他們改進(jìn)；如果供應(yīng)商不提供 KYC，
我們將終止采購(gòu)。在本報(bào)告期間，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)與所提交的 KYC 表格相關(guān)的示警信號(hào)。
---對(duì)每一筆交易，公司要求供應(yīng)商提供原產(chǎn)地信息和整套追溯單據(jù)，包括合法運(yùn)輸路線
和直接供應(yīng)商名稱和地址。
---充分利用 iTSCi 鉭礦石供應(yīng)鏈監(jiān)管體系及現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察體系提供的信息，監(jiān)督高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)鉭
礦開(kāi)采的盡職情況。
公司設(shè)計(jì)了一個(gè)《CAHRA 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別流程》，根據(jù)符合附錄二的供應(yīng)鏈政策標(biāo)準(zhǔn)和本指南中的
盡職調(diào)查建議對(duì)負(fù)面影響風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。
. 3. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)降低 程序
公司有一個(gè)《供應(yīng)鏈控制程序》就供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果向指定的企業(yè)高層管理人員進(jìn)行匯報(bào)
并進(jìn)行處理。
--- 根據(jù)以上風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，對(duì)于確定為“高風(fēng)險(xiǎn)”的原料和供應(yīng)鏈，開(kāi)展了增強(qiáng)型盡職
調(diào)查。這包括：
評(píng)估上游供應(yīng)商的活動(dòng)和關(guān)系；
識(shí)別礦石的開(kāi)采、貿(mào)易、處理和出口的地點(diǎn)和定量條件；
進(jìn)行實(shí)地風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
--- 為了對(duì)實(shí)際情況進(jìn)行分析、開(kāi)展實(shí)地評(píng)估并評(píng)價(jià)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)鏈中的風(fēng)險(xiǎn)，自 iTSCi 成立
起，對(duì)于每筆來(lái)自高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的交易，公司一直都是采用以下計(jì)劃來(lái)評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)。
廣泛參與認(rèn)可的上游保證機(jī)制---iTSCi 打標(biāo)打袋體系。
我公司的供應(yīng)商都是 iTSCi 的正式會(huì)員，一直都積極支持 iTSCi 的工作，參與其源于高風(fēng)
險(xiǎn)鉭原料的追溯驗(yàn)證。對(duì)源于高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的鉭原料，公司及供應(yīng)商只從 iTSCi 會(huì)員采購(gòu)?fù)?br/>過(guò) iTSCi 打標(biāo)打袋體系認(rèn)證過(guò)的原料。對(duì)于每個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)交易，iTSCi 提供以下文件：
1) 事件總結(jié)報(bào)告
2) 礦場(chǎng)考察建議，包括具有潛在風(fēng)險(xiǎn)的礦場(chǎng)名單（建議向這些礦場(chǎng)采購(gòu)的公司開(kāi)展
增強(qiáng)型盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估）
3) 國(guó)家和地區(qū)月度報(bào)告，審查實(shí)地的一般情況
4) 數(shù)據(jù)總結(jié)和其他報(bào)告
---杰尼公司要求自身和供應(yīng)商注重學(xué)習(xí) iTSCi 的其它報(bào)告和文件，例如事故報(bào)告、管
理評(píng)估報(bào)告、公司審核報(bào)告等。公司開(kāi)展了進(jìn)一步盡職調(diào)查，對(duì)照公共領(lǐng)域的信息和實(shí)際交
易信息審查來(lái)自上游計(jì)劃的相關(guān)文件。同時(shí)，無(wú)論是對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)還是低風(fēng)險(xiǎn)，杰尼公司要求所
有的供應(yīng)商提供下列文件信息,這些信息涉及每一筆交易：
供應(yīng)商的盡職調(diào)查計(jì)劃，包括 KYC 調(diào)查表、公司注冊(cè)登記證或公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、采礦證
(如果是采礦公司）。
---密切關(guān)注當(dāng)?shù)毓镜倪\(yùn)營(yíng)/國(guó)家背景有關(guān)的治理信息。
---收集每筆交易供應(yīng)鏈監(jiān)管鏈文件確保了解交易來(lái)源和運(yùn)輸路徑。
---同時(shí)也通過(guò)對(duì)礦山的實(shí)地考察，文件檢查與礦工面談，咨詢當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)和其他利益相關(guān)
者等方式進(jìn)行對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的供應(yīng)商進(jìn)行盡職調(diào)查，以及時(shí)了解在礦產(chǎn)開(kāi)采、運(yùn)輸、貿(mào)易等
過(guò)程中有無(wú)嚴(yán)重侵權(quán)行為的發(fā)生。
我們還會(huì)做必要的核實(shí)來(lái)確保被 iTSCi 建議做出改進(jìn)的供應(yīng)商已經(jīng)實(shí)施了改進(jìn)并且做
出了行動(dòng)。
我們會(huì)確保 iTSCi 的月度報(bào)告上的關(guān)于我們所采購(gòu)的礦山的事件報(bào)告得到解決。
我們有 3 個(gè)不同級(jí)別的違反規(guī)定和回應(yīng)處理方式針。
請(qǐng)參閱下表中的范例：
我們也有一個(gè)私密的 EMAIL 地址，每個(gè)人都可以向我們提供關(guān)于一些可能會(huì)暴露的突發(fā)事件
的信息。
361466917@qq.com
九江市杰尼新材料有限公司
2018 年 8 月 20 日
地址：江西省九江市潯陽(yáng)區(qū)城東工業(yè)基地-III
ADD.:Chengdong Industrial Base 3, Xunyang District, Jiujiang City, Jiangxi Province, China 332000
Tel: +86-792-8533981/2/7 Fax: +86-792-8533983
